2023年8月21日★,李某峰被告知股权转让出现重大进展后★,王齐萍于次日大额买入涉案股票。8月23日,交易双方正式签订《股份转让意向书》并发布公告。王齐萍上述交易行为与内幕信息变化和公开时间吻合度较高,交易行为明显异常。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部★★★,账号:0162,由该行直接上缴国库★★,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
王齐萍的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定★★★,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为★★★。
2023年8月14日、8月22日,王齐萍控制使用相关证券账户买入“洪汇新材★★”88,790股★★,买入金额978★,107.60元。内幕信息公开后,前述相关证券账户卖出“洪汇新材★★”76,629股,卖出金额1,028★,910.34元,经计算,前述交易获利199★,068.17元。
上述违法事实★★★,有相关人员询问笔录及通讯记录★★★、相关证券账户资料及交易流水★、相关银行账户资料及转账记录等证据证明,足以认定。
王齐萍在其申辩材料中提出:其本人不属于内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人;无直接证据证明其本人知悉并利用内幕信息★★★,其案涉交易是基于个人投资策略★★★;本案违法所得计算有误,涉案交易实际亏损;即便认定其本人构成内幕交易,但其属于初次违法且情节轻微,未造成危害后果★,拟作出的处罚过重。综上,请求减轻、免予行政处罚。
责令王齐萍依法处理非法持有的证券,没收王齐萍违法所得199★★,068.17元,并处以150万元罚款。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款,我会决定★★★:
洪汇新材于2023年8月23日披露了股权转让及实际控制人变更事项,该事项属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”的事项,构成《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。该内幕信息形成于2022年11月20日,公开于2023年8月23日。李某峰参与了该重大事件谈判,是内幕信息知情人★★,知悉时间不晚于2023年6月2日。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对王齐萍内幕交易无锡洪汇新材料科技股份有限公司(以下简称洪汇新材)股票行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由★、依据及当事人依法享有的权利★★,当事人王齐萍进行了陈述和申辩,但未要求听证。本案现已调查利来老牌、办理终结。
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